금융감독원이 증권업계에 내부감사 패러다임 전환을 강력히 촉구했다. 기존 사후처벌 위주 감사를 버리고 투자자 보호를 위한 사전차단 체계로 전면 전환하라는 주문이다.

금감원은 1일 금융투자협회에서 주요 증권사 23곳의 감사담당 임원들과 워크숍을 열고 내부통제 시스템 전면 개편을 요구했다. 

이날 행사는 최근 금융감독 과정에서 드러난 부적절한 영업관행과 내부통제 허점을 집중 점검하고 해결책을 모색하는 자리로 기획됐다. 서재완 금융투자부문 부원장보와 검사국장급 간부들이 직접 참석했다.

서재완 부원장보는 개회사에서 "자본시장 감독의 핵심은 투자자 보호에 있다"며 "앞으로 모든 감독업무를 투자자 중심으로 근본 개편하겠다"고 선언했다. 이어 증권사 감사조직을 향해 "사후처리 중심 관행을 완전히 청산하고 투자자 보호를 최우선 가치로 하는 예방감사로 대전환하라"고 지시했다.

내부통제 책임자인 각사 대표이사들의 적극적 역할도 주문했다. 서 부원장보는 감사업무의 공정성과 감사조직의 독립성을 투자자 관점에서 전면 재설계해 시장 신뢰를 회복해야 한다고 강조했다.

금감원의 대응방침도 명확해졌다. 투자자 피해를 방치하는 형식적 감사가 발견되면 강력 제재하되 자율감사로 피해를 사전에 막은 우수 사례는 향후 검사나 제재 과정에서 적극 고려하겠다는 당근과 채찍 전략이다.

워크숍에서는 증권사 대상 주요 제재사례와 교훈이 공유됐다. 금감원은 투자자 피해 사건 다수가 개별 직원 일탈보다는 사전 내부통제 미비에서 비롯됐다고 지적했다.

참석한 증권사들은 상품 개발부터 판매, 운용까지 전 과정에서 감사가 실질적 견제기능을 발휘하겠다고 의지를 드러냈다. 일부 회사는 최근 금융사고를 계기로 감사조직과 업무프로세스를 전면 재편한 사례를 소개하며 사전예방 감사의 필요성에 공감했다.

금감원은 이번 워크숍으로 증권업계가 내부감사를 투자자 보호 중심으로 재구성하고 통제역량 강화에 총력을 기울일 것으로 기대한다고 밝혔다. 앞으로도 금융회사들의 자율적 투자자 보호체계 구축을 지원하면서 내부통제 운영 적정성을 지속 점검할 예정이다.